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　　上述警示函显示，经查，北京天相财富管理顾问有限公司青岛分公司存在误导性营销宣传和聘用未在中国证券业协会注册登记的员工直接从事证券投资咨询业务的营销、客服工作的问题。依照《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，青岛证监局对其采取出具警示函措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当高度重视，认真整改，切实提高合规管理水平，规范展业行为。

　　天相财富山东分公司则曾于2025年4月和2024年1月两度因违法违规被山东证监局处罚。其中前者被出具采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定。上述行政监管措施显示，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司曾因存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题，于2023年12月22日采取出具警示函的行政监管措施。但其却并未整改，反映出其在合规管理和风险控制方面存在缺陷和不足，无法与服务方式、业务规模相适应。为此，山东证监局决定对其采取暂停新增客户监管措施，责令其在收到本决定之日起暂停新增客户3个月，并要求其立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。

　　在此之前，2024年1月，证监会山东监管局官网公示的行政监管措施显示，经查北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题，因上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第一款和第五十六条的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条的规定，山东证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。